题目
A.建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要
B.建立(或者维持现有)业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权
C.进一步深入了解客户财产和资金来源
D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度
第1题
A.建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要
B.建立(或者维持现有)业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权
C.进一步深入了解客户财产和资金来源
D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度
第2题
A.建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要
B.如果非自然人客户的受益所有人为特定自然人客户,义务机构应当对该自然人客户采取相应的普通身份识别措施
C.对于国际组织的高级管理人员,义务机构为其提供服务或者办理业务出现较高风险时,应当进一步深入了解客户财产和资金来源
D.建立(或者维持现有)业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权
第3题
A.建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要
B.进一步深入了解客户财产和资金来源
C.建立(或者维持现有)业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权
D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度
第5题
A.法定代表人
B.控股股东
C.财务负责人
D.受益所有人
第6题
A.外国政要及其特定关系人
B.出现较高风险的国际组织的高级管理人员“及其特定关系人
C.非自然人客户的受益所有人为上述特定自然人客户
D.国际反洗钱组织指定高风险国家或地区客户
第7题
A.被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B.利用虚假证件办理业务,或在代理他人办理业务时使用虚假证件
C.为外国政要、国际组织高级管理人员或其亲属等关系密切人员
D.客户拒绝配合身份识别工作的
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