题目
A.建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要
B.如果非自然人客户的受益所有人为特定自然人客户,义务机构应当对该自然人客户采取相应的普通身份识别措施
C.对于国际组织的高级管理人员,义务机构为其提供服务或者办理业务出现较高风险时,应当进一步深入了解客户财产和资金来源
D.建立(或者维持现有)业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权
第1题
A.建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要。
B.建立(或者维持现有)业务关系前,获得董事会的批准或者授权。
C.进一步深入了解客户财产和资金来源。
D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度。
第2题
B.建立健全反洗钱内控制度,根据监管政策和业务变化及时建立和修订反洗钱内控制度,覆盖反洗钱法律法规的各项要求。
C.强化反洗钱培训和宣传,注重培训、宣传效果,采取多种形式,使员工和客户了解掌握反洗钱法律法规要求,确保反洗钱工作有效开展。
D.落实人民银行关于加强反洗钱客户身份识别和进一步做好客户受益所有人身份识别工作的要求,勤勉尽责,遵循“了解你的客户”原则,完成客户身份初次识别、持续识别和重新识别工作。加强对非自然人客户的身份识别,了解相关的受益所有人信息,识别非自然人客户的受益所有人;对特定自然人采取强化的身份识别措施。
第3题
1、建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要;
2、建立(或者维持现有)业务关系前,获得中国反洗钱监测分析中心的批准或者授权;
3、进一步深入了解客户财产和资金来源;
4、在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度。()
A、1,2,3
B、2,3,4
C、1,2,4
D、1,3,4
第4题
第5题
第6题
第7题
A.自然人客户
B.非自然人客户
C.机构
D.公司
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