题目
B.建立健全反洗钱内控制度,根据监管政策和业务变化及时建立和修订反洗钱内控制度,覆盖反洗钱法律法规的各项要求。
C.强化反洗钱培训和宣传,注重培训、宣传效果,采取多种形式,使员工和客户了解掌握反洗钱法律法规要求,确保反洗钱工作有效开展。
D.落实人民银行关于加强反洗钱客户身份识别和进一步做好客户受益所有人身份识别工作的要求,勤勉尽责,遵循“了解你的客户”原则,完成客户身份初次识别、持续识别和重新识别工作。加强对非自然人客户的身份识别,了解相关的受益所有人信息,识别非自然人客户的受益所有人;对特定自然人采取强化的身份识别措施。
第2题
B.金融机构应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱和反恐怖融资职责,建立相应的绩效考核和奖惩机制
C.金融机构应当任命或者授权一名高级管理人员牵头负责反洗钱和反恐怖融资管理工作,并采取合理措施确保其独立开展工作以及充分获取履职所需权限和资源
D.金融机构应当根据本机构经营规模、洗钱和恐怖融资风险状况和业务发展趋势配备充足的反洗钱岗位人员,采取适当措施确保反洗钱岗位人员的资质、经验、专业素质及职业道德符合要求,制定持续的反洗钱和反恐怖融资培训计划
第3题
A.下级人员要积极参加目标的制定和实现的过程
B.情报资料要充分
C.管理者对实现目标的手段要有相应的控制权力
D.要由高层管理人员参加,制定高级策略目标
第5题
A.推动洗钱风险管理文化建设
B.建立并及时调整洗钱风险管理组织架构
C.制定、调整洗钱风险管理策略及其执行机制
D.定期向董事会报告反洗钱工作情况
第6题
A.促进和规范营业部的反洗钱、反恐怖融资及防范其他犯罪活动工作
B.提高营业部防范洗钱风险的能力
C.维护国家经济秩序和金融安全
D.保障客户及营业部的合法权益
第7题
A.洗钱风险管理架构
B.反洗钱内控制度
C.反洗钱领导小组
D.反洗钱领导部门
第8题
A.制定起草洗钱风险管理政策和程序
B.贯彻落实反洗钱法律法规和监管要求,建立健全反洗钱内部控制制度及内部检查机制
C.识别、评估、监测本机构的洗钱风险,提出控制洗钱风险的措施和建议,及时向高级管理层报告
D.建立反洗钱工作协调机制,指导业务部门开展洗钱
第9题
A.遵守反洗钱法律法规、监管规定及各项内部反洗钱制度
B.参加反洗钱培训和反洗钱宣传活动
C.从事反洗钱工作的人员在其职责范围内履行反洗钱义务
D.合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,根据公司洗钱风险报告路径以及可疑交易报告流程及时进行报告
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