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《太平洋证券股份有限公司石家庄中山西路万象城证券营业部反洗钱内部控制管理办法》的目标（）

A.促进和规范营业部的反洗钱、反恐怖融资及防范其他犯罪活动工作

B.提高营业部防范洗钱风险的能力

C.维护国家经济秩序和金融安全

D.保障客户及营业部的合法权益

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ABCD

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第1题

营业部反洗钱内部控制管理办法体系包括（）

A.《大额交易和可疑交易报告管理办法》

B.《反洗钱内部控制管理办法》

C.《反洗钱年度报告管理办法》

D.《反洗钱宣传和培训管理办法》

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第2题

根据《中国人寿保险股份有限公司个险渠道营业部分类分级管理办法（试行）》，营业部分级考评标准中，营销条线月均增员率考核目标是（）%？

A.7

B.8

C.9

D.10

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第3题

营业部承担本营业部洗钱风险管理的直接责任，各营业部负责人是本机构反洗钱工作第一责任人。（）

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第4题

营业部应当成立反洗钱工作小组，组长由本机构负责人担任，反洗钱岗为反洗钱工作第一责任人（）

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第5题

某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（)。

A.监管谈话

B.责令改正

C.出具警示函

D.罚款

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第6题

不是基金监管目标是（)。

A.保护投资人及其相关当事人的合法利益

B.规范证券投资基金活动

C.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

D.制定证券投资基金基本法律法规

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第7题

营业部建立客户反洗钱档案资料借阅审批机制查阅、复制客户反洗钱档案资料，应当进行书面登记（）

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第8题

反洗钱工作是营业部合规专员的工作，与其他员工无关。（）

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第9题

反洗钱工作小组负责人是（)。

A.市场总监

B.客户运营总监

C.合规专员

D.营业部总经理

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第10题

B股转账协议只能办理（)证券营业部的B股签约。

A.海通证券公司

B.本分行

C.任一分行

D.签约卡所在分行

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