更多“反洗钱工作是营业部合规专员的工作,与其他员工无关。()”相关的问题
第1题
反洗钱工作小组负责人是()。
A.市场总监
B.客户运营总监
C.合规专员
D.营业部总经理
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第2题
总行内控与法律合规部是外资银行客户反洗钱工作的牵头管理部门,负责外资银行客户反洗钱、反恐怖融资、反逃税及遵守国际制裁的政策管理与合规审核。()
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第3题
反洗钱保密协议只需要纳入员工日常反洗钱合规培训就行了,不需要纳入员工入职合规培训。()
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第4题
金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构反洗钱合规专员应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。()
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第5题
营业部需设立反洗钱专岗,由运营总监或合规负责人兼任,并将名单向法律合规部报备。()
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第6题
保险机构不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息()
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第7题
反洗钱分类评级是指中国人民银行及其分支机构以反洗钱监管档案为依托,结合日常监管情况,对法人金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行评价,确定相应等级。()
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第8题
根据公司《反洗钱名单监测工作指引》,公司由合规监测分析中心负责组织协调公司各单位开展反洗钱名单监测工作,建立相关指引和工作流程()
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第9题
营业部承担本营业部洗钱风险管理的直接责任,各营业部负责人是本机构反洗钱工作第一责任人。()
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第10题
反洗钱是一项需要自上而下推动展开才能确保实效的合规工作,高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内部控制环境的关键因素之一。()
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