题目
A.职级高低
B.是否是主要负责人
C.业务关系出现较高风险
D.是否判定为受益所有人
第3题
A.法定代表人
B.控股股东
C.财务负责人
D.受益所有人
第4题
A.外国政要及其特定关系人
B.出现较高风险的国际组织的高级管理人员“及其特定关系人
C.非自然人客户的受益所有人为上述特定自然人客户
D.国际反洗钱组织指定高风险国家或地区客户
第5题
A.外国政要或其特定关系人和国际组织的高级管理人员或其特定关系人
B.高风险国家/地区人员
C.客户所属职业/行业类别风险较高
D.私人银行客户和开立FI、NRA类账户的客户
E.持异地身份证件的客户和持不可联网核查证件类型的客户
第6题
A.建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要
B.建立(或者维持现有)业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权
C.进一步深入了解客户财产和资金来源
D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度
第7题
A.建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要
B.建立(或者维持现有)业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权
C.进一步深入了解客户财产和资金来源
D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度
第8题
A.确认客户身份并了解客户关系实质
B.了解客户建立业务关系的目的
C.收集足够的信息以了解客户资金来源和性质
D.了解客户预期交易规模
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