题目
A.确认客户身份并了解客户关系实质
B.了解客户建立业务关系的目的
C.收集足够的信息以了解客户资金来源和性质
D.了解客户预期交易规模
第5题
A.客户信用资料
B.客户申请开户资料
C.客户交易信息
D.客户身份资料
第6题
第7题
A.收集政治公众人物客户名单
B.在建立客户关系之前的到银行高级别经理的许可
C.请独立第三方对被调查银行的反洗钱程序进行审查
D.识别拥有5%以上权益的自然人的身份信息
第8题
A.获取和记录客户基本信息以便能够确认其真实身份
B.评估确定客户洗钱风险等级
C.对高风险客户开展加强身份识别
D.对特定类型客户开展一般身份识别
第9题
A.建立适当的风险管理系统,确定客户是否为政治公众人士
B.直接开立账户,但在办理第一笔业务前,需获得高级管理层的批准或者授权
C.进一步深入了解客户财产和资金来源
D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度
第10题
第11题
A.在以开立账户等方式与客户建立业务关系、发生特定类型交易之前,应开展初步识别
B.与客户建立业务关系后,无需再进行持续识别
C.客户更新客户身份证件及留存信息时,需要进行重新识别
D.对非居民客户、第三方支付机构等特定类型客户,应进行特别身份识别
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