更多“根据特定客户身份识别相关规定,下列不属于特定客户的是()”相关的问题
第1题
根据特定客户身份识别相关规定,对政治公众人物、国际组织高级管理人员及其特定关系人的特别身份识别措施包括()
A.确认客户身份并了解客户关系实质
B.了解客户建立业务关系的目的
C.收集足够的信息以了解客户资金来源和性质
D.了解客户预期交易规模
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第2题
收费人员应按照反洗钱相关规定开展客户身份识别工作,根据业务环节提供的交费资料,对客户的基
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第3题
根据反洗钱相关规定,权益人为未成年人,且由其法定监护人领取保险金的,只需对该实际领款人进行客户身份识别()
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第4题
根据《金融机构反洗钱规定》,下列哪项关于客户的信息不属于根据客户身份识别制度应当了解的?()
A.交易性质
B.交易目的
C.交易的受益人
D.交易的资金风险
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第5题
根据《反洗钱法》及相关规定,金融机构对先前获得的()的真实性、有效性或者完整性有疑问的,应当重新识别客户身份。
A.客户信用资料
B.客户申请开户资料
C.客户交易信息
D.客户身份资料
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第6题
根据《反洗钱法》及相关规定,金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.该金融机构
B.上述所指的第三方机构
C.金融机构工作人员
D.第三方机构的工作人员
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第7题
对于洗钱中高风险等级客户、私人银行客户、非居民自然人客户等特定类型的个人客户,在一般客户身份识别基础上,还应根据客户的特点,有针对性地开展()。
A.特定类型客户身份识别
B.加强客户身份识别
C.委托第三方机构识别
D.存续期间客户识别
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第8题
根据《河北省农村信用社客户身份识别工作实施细则(试行)》,识别客户身份的基本要求有()。
A.获取和记录客户基本信息以便能够确认其真实身份
B.评估确定客户洗钱风险等级
C.对高风险客户开展加强身份识别
D.对特定类型客户开展一般身份识别
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第9题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》相关规定,在客户申请解除保险合同时或申请索赔时,如退还的保险费或者赔款金额为人民币()以上或者外币等值()以上的,保险公司应当进行客户身份识别。以下选项正确的是()。
A.1万元;1000美元
B.2万元;2000美元
C.3万元;3000美元
D.4万元;4000美元
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第10题
在与私人银行客户、金融机构客户等特定类型客户建立关系、客户关系存续期间,在执行一般客户身份识别基础上,还应根据客户的特点,有针对性的开展特定类型客户身份识别,若同一客户符合多种特定类型,在执行客户身份识别时,应遵循孰严原则。()此题为判断题(对,错)。
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