题目
A.通过公司反洗钱系统,确定客户是否为外国政要
B.建立(或者维持现有)业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权
C.进一步深入了解客户财产和资金来源
D.在业务关系存续期间提高交易监测的频率和强度
第1题
A.客服中心
B.技术一部
C.反洗钱管理部
D.总部及分支机构
第2题
A.5年;20年
B.20年;5年
C.10年;5年
D.5年;10年
第3题
A.应配备专门的档案柜或专用设施保管反洗钱工作档案
B.将反洗钱工作档案与其他文件分开保管
C.制作、收发、传递、使用、保存和销毁工作档案,由反洗钱专员执行
D.因工作需要查阅反洗钱相关资料和信息的,应当在资料所在部门的调阅记录中对调阅的具体内容书面登记,并签字确认
第4题
A.3
B.5
C.7
D.10
第5题
A.5;10
B.5;20
C.10;20
D.10;15
第6题
A.外部环境
B.业务或产品特点
C.客户特性
D.监控情况
第10题
A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》
C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》
D.《证券公司反洗钱工作指引》
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