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根据《一德期货有限公司反洗钱工作保密管理细则》的规定，公司及各部门（营业部分支机构）应采取有效措施做好保密工作，可采取的保密措施包括但不限于（）

A.应配备专门的档案柜或专用设施保管反洗钱工作档案

B.将反洗钱工作档案与其他文件分开保管

C.制作、收发、传递、使用、保存和销毁工作档案，由反洗钱专员执行

D.因工作需要查阅反洗钱相关资料和信息的，应当在资料所在部门的调阅记录中对调阅的具体内容书面登记，并签字确认

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ABCD

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第1题

根据《一德期货有限公司可疑交易报告管理办法》的规定，（）应以客户为基本单位开展资金交易的监测分析，全面、完整、准确地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息，保障可疑交易监测分析的数据需求

A.客服中心

B.技术一部

C.反洗钱管理部

D.总部及分支机构

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第2题

根据《一德期货有限公司可疑交易报告管理办法》的规定，中国反洗钱监测分析中心发现公司报送的可疑交易报告内容要素不全或者存在错误的，公司应当在接到补正通知之日起（）个工作日内补正

A.3

B.5

C.7

D.10

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第3题

根据《一德期货有限公司反洗钱工作客户身份识别管理办法》的规定，公司在与下列特定自然人客户建立或者维持业务关系时，应当按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，有效开展身份识别。对于外国政要，公司除采取正常的客户身份识别措施外，还应当采取以下强化的身份识别措施（）

A.通过公司反洗钱系统，确定客户是否为外国政要

B.建立（或者维持现有）业务关系前，获得高级管理层的批准或者授权

C.进一步深入了解客户财产和资金来源

D.在业务关系存续期间提高交易监测的频率和强度

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第4题

根据《一德期货有限公司客户身份资料和交易记录保存管理办法》的规定，客户身份资料、期货经纪合同、资产管理合同及投资咨询合同应当自业务关系结束之日起纸质或电子资料至少保存（）年。可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起单独保存，保存时间不少于（）年

A.5年；20年

B.20年；5年

C.10年；5年

D.5年；10年

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第5题

根据《一德期货有限公司业务、产品洗钱风险评估操作指引》的规定，公司按（）风险要素对公司业务、产品进行风险评估，并在每一风险要素下设置若干风险子项

A.外部环境

B.业务或产品特点

C.客户特性

D.监控情况

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第6题

根据《河北省农村信用社反洗钱客户风险等级评定管理办法》，反洗钱客户风险等级评定工作应遵循（)原则。

A.风险相当

B.全面性

C.同一性

D.动态管理

E.分工协作

F.保密

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第7题

《太平人寿保险有限公司反洗钱管理规定》第七节规定保密事项，非必要工作需要，不得以任何方式将客户信息带离公司（）

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第8题

根据《河北省农村信用社反洗钱协助调查工作管理规定》，实施反洗钱协助调查应当遵循合法、保密和效率的原则及（）的工作思路。

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第9题

根据《保险业反洗钱工作管理办法》，下列关于保险公司、保险资产管理公司反洗钱内控制度说法正确的是（）

A.保险公司、保险资产管理公司应当建立健全反洗钱内控制度

B.反洗钱内控制度应当包括客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告和反洗钱培训宣传

C.反洗钱内控制度应当包括重大洗钱案件应急处置、反洗钱工作信息保密和反洗钱内部审计

D.保险公司、保险资产管理公司分支机构可以根据总公司的反洗钱内控制度制定本级的实施细则

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第10题

根据《广西粤海高速公路有限公司商业秘密及工作秘密管理规定》规定，涉及商业秘密的（）等活动，应与相关方签订保密协议或取得相关方人员的保密承诺

A.咨询、谈判、技术评审

B.成果鉴定、合作开发、合资入股

C.外部审计、尽职调查、清产核资

D.以上都是

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