以下兼职行为中违反基金管理人的合规负责人应当保持业务独立性规定的是()

A.A.股权投资基金管理人法定代表人/执行事务合伙人应具有基金从业资格

B.B.股权投资基金管理人至少2名高管人员应具有基金从业资格

C.C.股权投资基金管理人合规/风控负责人可以从事投資业务

D.D.股权投资基金管理人合规/风控负责人应当具有基金从业资格

A.A.确保基金管理人持续快速运营

B.B.确保基金管理人实现利润最大化

C.C.确保基金管理人依法合规经营

D.D.确保基金管理人规避投资风险

A.ⅡⅢⅣ

B. ⅠⅢⅣ

C. ⅠⅡⅣ

D. ⅠⅡⅢ

A.合规风险可以视同于操作风险、声誉风险和道德风险

B.大多数发生于管理人的制度决策层面和各级管理人员身上，往往带有制度缺陷和治理结构缺失

C.合规风险是公司及员工因违反法规等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

D.合规风险管理对基金管理人来说具有更重要的现实意义，是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.A.采取委托募集的，不能豁免基金管理人依法应承担的责任

B.B.采取委托募集的，基金投资者应保证募集行为合法合规

C.C.采取自行募集的，基金管理人应保证募集行为合法合规

D.D.采取委托募集的，受托的第三方代销机构承担募集行为合法合规的责任和义务

A.A.批准公司合规管理部门的设置及其职能

B.B.董事会审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

C.C.根据董事长的提名，由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

D.D.董事会审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对合规情况进行年度评估

基金管理人合规管理的基本原则不包括()原则。

A独立性

B专业性

C公正性

D平衡性

A.制定并执行风险为本的合规管理计划

B.保持与监管机构日常的工作联系

C.及时为高级管理层提供合规建议

D.对不合规现象或问题进行惩处

A.独立性

B.客观性

C.公正性

D.专业性