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[单选题]

关于基金管理人董事会的合规职责,以下表述错误的是()。

A.批准公司合规管理部门的设置及其职能

B.董事会审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决

C.根据董事长的提名,由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

D.董事会审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对合规情况进行年度评估

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第1题

基金公司应当保证合规管理部门的独立性,以下对合规管理人员职责安排错误的是()。

A.A.基金公司督察长分管基金交易业务

B.B.基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书

C.C.基金公司合规部员工兼任职工工会主席

D.D.基金公司合规部总监担任公司监事

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第2题

董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()。

A.制定商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

C.对商业银行合规风险管理进行日常监督

D.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

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第3题

商业银行的董事会审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施。()
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第4题

关于基金管理人监事会的合规责任,以下表述错误的是()。

A.A.基金管理人设立监事会、监事会向董事会负责

B.B.监事会必要时可以提议召开股东大会

C.C.监事会可以随时调查公司财务状况

D.D.监事会在一些特殊情况下,可以代表公司权利

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第5题

以下关于合规管理部门履行的基本职责,叙述错误的是()。
以下关于合规管理部门履行的基本职责,叙述错误的是()。

A.协助相关培训部门对员工进行合规培训

B.持续关注法律、法规的最新发展,提出合规化建议

C.审核评价基金管理人各项政策的合规性

D.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划

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第6题

关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是()。
关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是()。

A.确保基金管理人持续快速运营

B.确保基金管理人实现利润最大化

C.确保基金管理人依法合规经营

D.确保基金管理人规避投资风险

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第7题

公司的合规总监负责监督公司的合规系统,合规总监应当监督的范围不包括下列哪一选项()

A.内部审计职能

B.内部控制自我评价

C.管理层和董事会成员薪酬上限

D.与公司法律法规相关的项目

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第8题

关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。

A.合规人员应当与公司其它部门形成合规合力

B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价

C.合规人员应当熟悉业务制度

D.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告

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第9题

关于合规文化建设的观点,以下正确的是()。

A.合规文化建设主要是高级管理层的职责

B.合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从每一个员工做起

C.合规文化建设应融入企业文化建设全过程

D.合规管理部门应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念

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第10题

()是指企业从治理层、管理层到执行层关于开展合规管理工作的责任主体及其职责安排。

A.合规管理架构

B.合规管理系统

C.合规管理职责安排

D.合规管理组织体系

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