题目
A.ⅡⅢⅣ
B. ⅠⅢⅣ
C. ⅠⅡⅣ
D. ⅠⅡⅢ
第1题
A.基金管理公司高级管理人员合规性复核意见
B.基金管理公司督察长出具的合规意见书
C.基金托管银行出具的基金业绩复核函
D.基金评价机构出具的业绩表现报告
第2题
A.A.基金公司督察长分管基金交易业务
B.B.基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
C.C.基金公司合规部员工兼任职工工会主席
D.D.基金公司合规部总监担任公司监事
第4题
A.A.确保基金管理人持续快速运营
B.B.确保基金管理人实现利润最大化
C.C.确保基金管理人依法合规经营
D.D.确保基金管理人规避投资风险
第7题
A.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋牟利的违规行为
B.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势,熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程
C.合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗
D.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动,合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位
第9题
A.A.经代销机构合规负责人出具合规意见书
B.B.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意
C.C.经代销机构负责人安排,由一线销售骨干审批同意
D.D.经基金公司督察长审核并出具合规意见书
第10题
A.建立健全合规风险管理框架
B.确保依法合规经营
C.实现对合规风险的有效识别和管理
D.确保合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性
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