题目
A.股东大会
B.监事会
C.董事会
D.高级管理人员
第2题
A.制定商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
C.对商业银行合规风险管理进行日常监督
D.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
第4题
A.建立健全合规风险管理框架
B.确保依法合规经营
C.实现对合规风险的有效识别和管理
D.确保合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性
第6题
A.A.批准公司合规管理部门的设置及其职能
B.B.董事会审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
C.C.根据董事长的提名,由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.D.董事会审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对合规情况进行年度评估
第7题
A.A.基金管理人设立监事会、监事会向董事会负责
B.B.监事会必要时可以提议召开股东大会
C.C.监事会可以随时调查公司财务状况
D.D.监事会在一些特殊情况下,可以代表公司权利
第8题
A.A.确保基金管理人持续快速运营
B.B.确保基金管理人实现利润最大化
C.C.确保基金管理人依法合规经营
D.D.确保基金管理人规避投资风险
第10题
A.A.基金公司督察长分管基金交易业务
B.B.基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
C.C.基金公司合规部员工兼任职工工会主席
D.D.基金公司合规部总监担任公司监事
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!