更多“证券经营机构的()负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任。”相关的问题
第1题
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构()是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。
A.A.董事会
B.B.高级管理人员
C.C.主要负责人
D.D.经营管理层
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第2题
证券经营机构廉洁从业主体不包括子公司及经纪人。()
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第3题
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,()承担廉洁从业风险防控主体责任。
A.A.证券期货经营机构主要负责人
B.B.证券期货经营机构董事
C.C.证监会
D.D.证券期货经营机构
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第4题
证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系,在遇有人员()等情形时,对其廉洁从业情况予以考察评估。
A.离职
B.聘用、晋级、提拔
C.审计、稽核
D.休假
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第5题
金融机构应在()中,明确专人负责反洗钱合规管理工作,确保反洗钱合规管理人员及各业务条线上反洗钱相关人员能移及时获得所需信息及其他资源。
A.A.高级管理层
B.B.董事会
C.C.监事会
D.D.股东大会
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第6题
依据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,证券期货经营机构包括()
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第7题
哪级机构负责对操作风险管理框架进行审批和定期检查()。
A.A.监事会
B.B.高级管理层
C.C.董事会
D.D.股东大会
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第8题
证券经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的,证券经营机构应当在()内,向协会报告。
A.A.五日
B.B.十日
C.C.十个工作日
D.D.五个工作日
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第9题
国有企业的董事会应当依照有关规定加强对国有企业领导人员廉洁从业情况的监督。()
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第10题
下列关于证券公司合规管理的说法,错误的有()。Ⅰ.证券公司首次开展行业已有可借鉴先例的业务不需要进行本公司内新产品新业务评估与决策Ⅱ.经过合规负责人审核的材料,其他相关高级管理人员不需再对其中的内容负责Ⅲ.合规负责人发现公司存在合规风险隐患的,应依照公司章程及时向董事会、经营管理主要负责人报告,提出处理意见,并督促整改Ⅳ.合规负责人直接向总经理办公会负责
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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