更多“证券经营机构廉洁从业主体不包括子公司及经纪人。()”相关的问题
第1题
依据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,证券期货经营机构包括()
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第2题
国有企业的董事会应当依照有关规定加强对国有企业领导人员廉洁从业情况的监督。()
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第3题
企业主体申请定期融的,需满足满足企业正常经营两年以上或实际经营者有两年以上相关从业经验()
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第4题
参与配售的保荐机构相关子公司应当开立专用证券账户存放获配股票,并与其自营、资管等其他业务的证券有效隔离、分别管理、分别记账,不得与其他业务进行混合操作。()
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第6题
下列选项中,既是会计主体又是法律主体的是()。
A.公司的财务部门
B.分公司
C.子公司
D.子公司的内设机构
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第7题
银行理财子公司机构设立须经筹建和开业两个阶段。()
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第8题
根据证券法的规定,因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券经营机构的董事、监事、经理,自被解除职务之日起未满3年的,不得担任证券经营机构的董事、监事或者经理。 ()此题为判断题(对,错)。
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第9题
证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务。()
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第10题
保险机构应对本机构及所属从业人员互联网保险营销宣传承担合规管理的主体责任。()
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