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证券基金经营机构的合规负责人决定本公司的合规管理目标,对合规管理的有效性承担责任。()

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第1题

证券基金经营机构()决定本公司的合规管理目标,对合规管理的有效性承担责任。

A.A.股东大会

B.B.监事会

C.C.董事会

D.D.高级管理人员

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第2题

银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。()
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第3题

合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线。()
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第4题

证券经营机构的()负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任。

A.A.高级管理人员

B.B.监事会

C.C.董事会

D.D.合规部门

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第5题

分支机构专职合规监察员、兼职合规监察员应接受所属分支机构负责人的管理,履行本分支机构的合规管理职责,做好分支机构的合规制度建设、合规审查、合规检查、合规咨询和督导、合规监测、合规培训、监管配合等工作。()此题为判断题(对,错)。
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第6题

《合规官管理实施细则》适用于各单位对合规官的选任及管理。首席合规官的相关规定适用《合规管理工作总则》。()
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第7题

商业银行合规风险管理的目标不包括()。

A.建立健全合规风险管理框架

B.确保依法合规经营

C.实现对合规风险的有效识别和管理

D.确保合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性

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第8题

合规管理运行情况评价内容包括()。

A.对经营管理制度与机制建设情况的评价

B.对合规管理环境的有效性评价

C.对风险承受能力的评价

D.对合规管理职责履行情况的评价

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第9题

董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()。

A.制定商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

C.对商业银行合规风险管理进行日常监督

D.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

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第10题

保险公司应当设立合规负责人。合规负责人不得兼管公司的业务、财务、资金运用和内部审计部门等可能与合规管理存在职责冲突的部门。()
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