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[单选题]

关于募集机构的责任和义务,表述错误的是()。

A.采取委托募集的,不能豁免基金管理人依法应承担的责任

B.采取委托募集的,基金投资者应保证募集行为合法合规

C.采取自行募集的,基金管理人应保证募集行为合法合规

D.采取委托募集的,受托的第三方代销机构承担募集行为合法合规的责任和义务

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第1题

基金募集期限届满,募集基金份额不能满足《中华人民共和国证券投资基金法》第五十九条关于基金募集份额和人数规定的条件的,基金管理人应当承担下列()责任。

A.以其固有财产承担因募集行为而产生的债务

B.以其固有财产承担因募集行为而产生的费用

C.在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已交纳的款项

D.在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已交纳的款项的银行同期存款利息

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第2题

下列关于非公开募集基金备案的说法,错误的有()。I、基金管理人应当向中国期货业协会报送公司章程或者合伙协议II、资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书III、采取委托管理方式的,不需要报送委托管理协议IV、私募基金备案材料不符合规定的,可以在规定时间内补正

A.A.I、II、IV

B.B.I、III、IV

C.C.II、III、IV

D.D.I、III

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第3题

关于私募基金管理人办理基金备案手续需报送的信息,以下表述错误的是()。

A.A.需要提交基金合同、公司章程或者合伙协议

B.B.不需要提交招募说明书

C.C.采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议

D.D.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

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第4题

关于股权投资基金募集以下表述错误的是()

A.基金产品的风险等级按照由低到高的顺序,至少应划分为5个等级

B.基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力由低到高至少分为5种类型

C.投资者应当书面承诺其为自己或代他人购买股权投资基金

D.基金募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的转让条件

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第5题

关于股权投资基金的非公开募集,以下表述正确的是()。

A.A.基金管理人可采取线下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金产品

B.B.基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定人群推介基金产品

C.C.基金管理人可以采取在地方媒体(电视或电台等方式)推介基金产品,但不可在国家级媒体推介

D.D.基金管理人可以通过设置特定程序的公司产品主页进行基金推介

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第6题

下列关于信托(契约)型股权基金的份额登记事项,表述错误的是()。

A.基金份额登记机构应当确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立

B.基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记事项

C.基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产

D.基金管理人委托基金服务机构办理份额登记事宜的,基金管理人可以免除相应的份额登记职责

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第7题

下列关于基金托管人及基金财产保管机构,说法错误的是()。

A.A.基金托管人和基金财产保管机构共同对投资者承担受托责任

B.B.通常由基金投资者和基金管理人协商约定是否进行托管

C.C.有时基金管理人会聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管

D.D.基金资产保管机构作为基金管理人的代理人,对基金财产进行保管

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第8题

关于基金行业的主要参与者,以下表述错误的是()

A.A.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施监管

B.B.基金投资者、基金管理人、基金销售机构是基金的当事人

C.C.基金托管人对基金投资运作进行监督

D.D.基金市场上各类中介服务机构受管理人委托,通过自己的专业服务参与基金市场

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第9题

关于特定客户资产管理业务,以下说法不正确的是()。

A.由政策性银行担任资产托管人

B.接受特定客户财产委托担任资产管理人

C.基金管理公司向特定客户募集资金

D.又称专户理财业务

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第10题

委托的执法权必须是委托机关本身固有的权力,其他机关的执法权不能予以委托,委托机关要承担相应的责任,而不是由被委托组织承担。()
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