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对客户身份进行识别时应在库中进行筛查以及时发现客户是否被列入制裁性、高风险或政治敏感人物。（)

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第1题

对客户身份进行初次识别时，应采集登记客户信息，审核客户身份资料的真实性、有效性和合规性，并填写《尽职调查表》。（)
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第2题

尽职调查要加强身份识别调查，做到“了解你的客户”，对业务真实性、合规性进行审核，识别和评估客户洗钱、恐怖融资、逃税和制裁合规风险。（)
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第3题

重新识别调查核实客户身份信息的方法有（)。

A.联系客户确认客户身份证件是否过期、客户基本信息是否需要更新

B.要求客户提供辅助身份证件或其他证明材料

C.对高风险客户进行实地走访，确认客户证件、经营地址等信息

D.查询政府机关、监管机构网站或数据库核实客户身份

E.查询外购数据库、网络或媒体公开信息查询，了解其负面媒体报道情况、受制裁情况

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第4题

当客户风险等级调高至中风险或高风险等级时，分支机构应及时开展重新识别工作，重新收集、核实客户身份证明文件及基本身份信息，采取强化尽职调查手段识别客户实际风险（）
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第5题

为满足反洗钱监管要求，代理人须在我行客户信息系统（CIF)中登记其信息并核查办理个人一次性现金结售汇业务，须进行客户身份识别尽职调查（含代理人、被代理人)，并在客户信息系统中登记信息，由CIF系统自动对接LN进行筛查，境外个人同时要进行加强型尽职调查（）
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第6题

经办人员应遵循行内反洗钱、反恐怖融资与制裁合规管理相关规定与政策，签约活利丰（或同利丰)前应进行客户身份识别（）
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第7题

签约“活利丰”（或“同利丰”)前应进行客户身份识别，柜面经办人员应首先查询客户CCS等级,十一、如CCS等级分类为高风险等级，应由客户经理对客户进行加强型尽职调查。加强型尽职调查应采用审核和面谈形式，并填写《中国农业银行对公客户加强型尽职调查表》（）
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第8题

对于来自涉及制裁的客户，要根据我行有关制裁管理政策采取差异化的业务策略。对于涉及制裁的我行Ⅰ级控制的客户，原则上应进一步开展特定客户身份识别或加强客户身份识别后，再与客户维持业务关系()此题为判断题(对，错)。
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第9题

客户存续期间评估为洗钱高风险等级客户，无需开展加强客户身份识别。（)
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第10题

金融机构不得依托来自高风险国家或地区的第三方机构开展客户身份识别工作。（)
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第11题

客户开门交流时，应自我介绍，同时向客户展示胸卡或身份识别标识。（)
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