题目
A.被纳入制裁名单
B.发生负面报道
C.被监管机构调查
D.被报送重点可疑交易报告
第1题
A.客户股权结构、经营范围、职业等重要身份信息发生变更
B.有合理理由认为客户风险等级与其实际状况明显不符的
C.有合理理由认为客户的行为、交易等涉嫌洗钱犯罪的
D.客户被监管机构、执法机关或金融交易所提示予以关注,涉及权威媒体的负面新闻报道评论,涉及有权机关就洗钱上游犯罪进行司法查询、冻结、扣划的
第2题
A.李四伪造夫妻共同债务
B.张三在澳门赌博,挥霍夫妻共同财产
C.张三与李四对是否使用夫妻共同财产购买房产发生争议
D.张三的母亲患重大疾病需要医治,李四不同意支付相关医疗费用
第3题
A.持续关注客户信息变更情况,更新客户、受益所有人以及关联人员等身份信息,确保客户信息真实、准确、完整
B.根据客户身份、使用产品和服务以及其他风险要素的变化,及时开展客户重新识别、客户洗钱风险重检,确保客户洗钱风险可控
C.对客户开展持续的业务监控,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户补充资料信息
D.客户的股权或组织管理架构发生实质性变更,致使客户的受益所有人发生变化
第5题
第10题
A.审查负面信息情况
B.确认客户风险是否发生变化
C.审查客户身份信息
D.审查客户及其账户信息
E.审查客户历史交易
第11题
A.一方隐藏夫妻共同财
B.一方转移夫妻共同财
C.一方变卖夫妻共同财
D.一方挥霍夫妻共同财
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