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[多选题]

业务存续期间,客户出现以下哪些情形时,应及时开展强化型尽职调查,更新维护相关信息,重新评定客户洗钱风险。()

A.客户股权结构、经营范围、职业等重要身份信息发生变更

B.有合理理由认为客户风险等级与其实际状况明显不符的

C.有合理理由认为客户的行为、交易等涉嫌洗钱犯罪的

D.客户被监管机构、执法机关或金融交易所提示予以关注,涉及权威媒体的负面新闻报道评论,涉及有权机关就洗钱上游犯罪进行司法查询、冻结、扣划的

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更多“业务存续期间,客户出现以下哪些情形时,应及时开展强化型尽职调查,更新维护相关信息,重新评定客户洗钱风险。()”相关的问题

第1题

在业务关系存续期间,出现客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人等重要信息的;情形时不需要重新识别客户。()
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第2题

客户关系存续期间,客户发生下列哪些情形时,应进行触发式重检()

A.被纳入制裁名单

B.发生负面报道

C.被监管机构调查

D.被报送重点可疑交易报告

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第3题

根据客户身份识别制度,以下是对客户身份进行识别通常采用的具体措施,表述不正确的是()。

A.在为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时,应当通过客户出示的有效身份证件或者其他身份证明文件确认客户的真实身份

B.采取合理方式确认代理关系的存在,分别对代理人和被代理人采取与之相应的身份识别措施

C.对已经开展了身份识别的客户,不论出现何种情形,都不需对客户身份进行重新识别

D.在与客户的业务关系存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施

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第4题

银行在外汇贷款业务关系存续期间应重点开展以下哪些工作?()A,核实贷款客户真实身份B.贷前调查

银行在外汇贷款业务关系存续期间应重点开展以下哪些工作?()

A,核实贷款客户真实身份

B.贷前调查

C.贷后关注

D.发现并报告客户可疑交易

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第5题

对正常类客户采取哪些标准型尽职调查措施?()
A.按照本机构客户是否识别的一般措施处理审核客户明文件和资料等并按照正常业务处理程序进行办理

B.定期对正常类客户的身份信息以及资金交易进行审核并根据审核结果更新客户身份信息资料调整客户洗钱风险等级审核时间不超过2年

C.在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形应及时作出身份资料的审核并调整风险等级

D.正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期出现异常情况银行应当立即采取加强型尽职调查措施重新对客户洗钱风险进行全面评估及时调增客户洗钱风险等级若核查后确认为有可疑的应报告可疑交易

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第6题

对可疑类客户采取哪些风险控制措施

A.与可疑类客户建立业务关系时,应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份,并按照本机构特定的业务处理程序进行办理

B.在可疑类客户的业务关系存续期间,应当全面了解客户的信息,加强监控其日常各项交易情况和操作行为

C.对于可疑类客户,以后应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核,审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗钱风险等级

D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易,应持续进行报告

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第7题

在与客户业务关系存续期间,以下哪些情形不属于各级机构应当采取持续的客户身份识别措施()。

A.持续关注客户信息变更情况,更新客户、受益所有人以及关联人员等身份信息,确保客户信息真实、准确、完整

B.根据客户身份、使用产品和服务以及其他风险要素的变化,及时开展客户重新识别、客户洗钱风险重检,确保客户洗钱风险可控

C.对客户开展持续的业务监控,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户补充资料信息

D.客户的股权或组织管理架构发生实质性变更,致使客户的受益所有人发生变化

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第8题

重新识别是指我行与客户的业务关系存续期间遇有特定情形时应当实施的客户身份识别措施,是持续识别的一种特殊表现形式。()
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第9题

在哪种情形下,法人金融机构应详细审查保存的客户资料和交易,及时更新客户身份信息,确保当前进行的交易与客户身份背景相匹配()。

A.业务关系建立前

B.业务关系建立时

C.业务关系存续期间

D.业务关系终止后

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