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洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。

A.风险相当原则

B.同一性原则

C.自主管理原则

D.动态管理原则

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第1题

洗钱风险管理工作基本原则中,同一性原则是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。()

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第2题

洗钱风险管理工作基本原则中,自主管理原则是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。()

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第3题

洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。A.风险相

洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。

A.风险相当原则

B.同一性原则

C.自主管理原则

D.保密原则

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第4题

洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施

A.风险相当原则

B.同—性原则

C.自主管理原则

D.动态管理原则

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第5题

各单位开展客户洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理工作基本原则()①全面性原则②同一性原则③风险相当原则④动态管理原则⑤保密原则

A.①、③、④、⑤

B.②、③、④、⑤

C.①、② 、③、④、⑤

D.①、② 、③、④

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第6题

《中国人民银行关于金融机构洗钱和恐怖融资评估及客户分类管理指引的通知》(银发2013)2号中对金融机构风险评估和客户分类管理工作提出指引意见,具体包括()

A.确定金融机构评估洗钱和恐怖融资的基本原则为风险相当、全面性、同一性、动态管理、自主管理和保密

B.要求建立包括客户特性、地域、业务(含金融产品和金融服务)、行业(含职业)四类基本要求在内的风险指标体系

C.对风险评估及客户等级划分操作流程提出具体要求,包括收集信息、筛选分析信息、初评、复评等步骤

D.细化金融机构在客户风险等级划

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第7题

《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》基本原则中的保密原则是指()

A.金融机构不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息

B.金融机构应根据客户风险状况的变化,及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施

C.除本指引所列的例外情形外,金融机构应全面评估客户及地域、业务、行业(职业)等方面的风险状况,科学合理地为每一名客户确定风险等级

D.金融机构应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施

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第8题

《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中的基本原则包括()。

A.风险相当原则

B.全面性原则

C.动态管理原则

D.保密原则

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第9题

反洗钱管理部门牵头开展洗钱风险管理工作,业务部门承担洗钱风险管理的直接责任。()
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第10题

保险机构委托其他机构开展客户风险划分等洗钱风险管理工作时,受托机构应该积极协助委托机构开展洗钱风险管理,并对洗钱风险管理工作承担最终法律责任。()
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第11题

保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,受托机构应当积极协助委托机构开展洗钱风险管理,并对洗钱风险管理工作承担最终法律责任。()
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