题目
第1题
A.受托机构
B.委托机构
C.受托和委托机构
D.业务员
第3题
A.划分客户风险等级
B.对不同等级客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施
C.建立客户洗钱风险评估指标体系
D.制定客户风险等级评估流程
第4题
A.36 24
B.24 12
C.36 12
D.12 6
第5题
A.识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险
B.将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作
C.开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理
D.履行大额和可疑交易报告职责,及时向人行报送
第8题
A.法人机构任命高管人员牵头负责风险管理,直接向股东大会会汇报,有权独立开展工作
B.反洗钱管理部门牵头开展并推动落实反洗钱管理工作
C.审计部门独立、客观开展反洗钱审计
D.科技部门负责反洗钱系统开发、维护及升级,为反洗钱风险管理提供必要的设备和技术支持
第9题
A.客户变更重要身份信息
B.被司法机关调查
C.涉及权威媒体的案件报道
D.开立新户时
第10题
A.调整客户洗钱风险等级
B.提高交易监测分析的频率和强度
C.要求客户提供公司章程
D.实地调查
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