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[主观题]

洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。A.风险相

洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。

A.风险相当原则

B.同一性原则

C.自主管理原则

D.保密原则

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更多“洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。A.风险相”相关的问题

第1题

金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程,赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级,同一客户应被同一集团内的不同金融机构赋予相同的风险等级。()
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第2题

以下哪些内容体现了客户洗钱风险等级分类同一性原则?()

A.金融机构赋予同一客户在本金融机构唯一的洗钱风险等级

B.同一客户可以被金融机构不同地域分支机构赋予不同的洗钱风险等级

C.同一客户可以被同一集团内的不同金融机构赋予不同的洗钱风险等级

D.同一客户不可以被同一集团内的不同金融机构赋予不同的洗钱风险等级

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第3题

各行社应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程,赋予同一客户在本行社唯一的风险等级()
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第4题

在洗钱和恐怖融资风险自评估功能中,同一客户在同一集团内的不同机构应被赋予唯一的风险等级。()
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第5题

金融机构应建立合理的客户风险等级划分流程,引导不同条线参与客户风险评估工作,赋予同一客户在本金融机构()的风险等级。

A、一定;

B、唯一;

C、不同;

D、相同。

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第6题

洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较

洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。

A.风险相当原则

B.同一性原则

C.自主管理原则

D.动态管理原则

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第7题

根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号)规定,同一客户在同一金融机构的风险等级是()的?

A.唯一

B.可以根据不同情形确定不同的风险等级

C.可以同时存在不同的风险等级

D.只能存在两个不同的风险等级

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