当前位置：首页 > 职业资格考试 > 证券从业 > 基本法律法规

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

搜题

题目

[单选题]

为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（）。

A.委托人资格审查

B.产品尽职调查

C.市场调查

D.委托人资格审查和产品尽职调查

查看参考答案

更多“为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（）。”相关的问题

第1题

为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审查。（）

点击查看答案

第2题

为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审查和产品尽职调查。（）

点击查看答案

第3题

为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的产品尽职调查。（）

点击查看答案

第4题

证券公司代销金融产品，应当建立的制度包括（）。Ⅰ.委托人资格审查Ⅱ.金融产品尽职调查Ⅲ.风险评估Ⅳ.销售适当性管理

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ

点击查看答案

第5题

接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对()进行资格审查。

A.委托人

B.发行人

C.保荐人

D.受托人

点击查看答案

第6题

根据《证券公司代销金融产品管理规定》，接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。（)

点击查看答案

第7题

证券公司在代销金融产品的核心要求包括如下几方面（)

A.委托人资格审查

B.金融产品审查评价

C.了解客户，对客户风险承受能力进行评估

D.对客户进行适当性管理

点击查看答案

第8题

证券公司代销金融产品时，可以委托第三方对委托人资格进行审查，由第三方对审查结果负责。（)

点击查看答案

第9题

下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（)。

A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品

B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突

C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托

D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格

点击查看答案

第10题

关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。Ⅰ.证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格Ⅱ.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务Ⅲ.从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格Ⅳ.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案

第11题

证券公司可代销金融产品的条件不包括()。

A.金融产品依法发行

B.风险收益特征清晰

C.有明确的投资安排

D.对相关人员资质进行审查

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

搜题记录

联系客服

购买搜题卡

相关内容

《上市公司重大资产重组管理办法》属于（)层级的规定。A.行政法规B.法律C.部门规章D.自律管理规则

《上市公司重大资产重组管理办法》属于（）层级的规定。

为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的产品尽职调查。（）

甲，19周岁，大学二年级，那么他(　)具备参加证券从业资格考试的资格。

甲，19周岁，大学二年级，那么他（）具备参加证券从业资格考试的资格。

县级灾区民房恢复重建工作领导机构是（)A、由民政部门牵头组成;B、由县政府负责组织民政、财政、计

考试指南全部 >

河南省濮阳市二级建造师考前做什么题好？2024年一建考试成绩有效期几年 2024年全国一建考试报名条件二建黑龙江考试时间2024 高中毕业如何考二建福建安全工程师煤矿实务真题估分山西2023安全工程师准考证打印时间注册安全工程师在哪儿报考 2024注安师报考时间二建证书的作用

功能	扣减规则
功能	基础费（查看答案）	加收费（AI功能）
文字搜题、查看答案	1/每题	0/每次
语音搜题、查看答案	1/每题	2/每次
单题拍照识别、查看答案	1/每题	2/每次
整页拍照识别、查看答案	1/每题	5/每次