题目
第5题
A.证券期货投资者适当性管理办法
B.证券法
C.证券经营机构投资者适当性管理实施指引
D.证券公司监督管理条例
第7题
A.某普通投资者a申请转化为专业投资者
B.某普通投资者b到营业部现场办理股权质押业务
C.某专业投资者d申请购买营业部代销的某高风险金融产品
D.某普通投资者c(已开通普通证券账户)到营业部现场申请开通创业板交易权限(之前已在其他证券公司开过证券账户且已开通创业板交易权限)
第11题
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,下列说法错误的有()。
Ⅰ.甲证券公司营业部员工张某向投资者宣传某股票型基金稳赚不赔
Ⅱ.乙证券公司营业部员工王某与客户约定某基金亏损由王某承担
Ⅲ.丙证券公司营业部销售基金赠送大米
Ⅳ.丁证券公司营业部员工李某销售戊基金公司的基金后,获得戊基金公司奖励的购物卡
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
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