题目
第6题
A.客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被有权机关调查
B.客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被行内其他机构或本行代理行查询
C.客户被总行确认为高风险、被当地监管列为高风险
D.客户多次被本行报送可疑交易报告,并有合理理由怀疑其涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为
第7题
A.(1)(2)(3)(4)(5)
B.(1)(2)(4)(5)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(3)(4)
第9题
第10题
A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告。
B.提升客户洗钱风险等级。
C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等。必要时,经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。
D.向相关金融监管部门报告,或向相关侦查机关报案。
第11题
B.筛查反洗钱监测名单,保存名单排查佐证材料
C.评估并确定客户洗钱风险等级,加强对高风险客户的识别与管控
D.对特定类型客户开展有针对性的强化尽职调查
E.持续关注客户变化情况,及时动态调整客户洗钱风险行者等级,如遇可疑情形,报送可疑交易报告,采取限制客户账户服务、终止业务关系等与风险程度相匹配的控制措施
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