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[判断题]

原则上不得为洗钱高风险等级客户新办理：融资融券业务（首次授信）、股票期权业务、独立交易单元权限、量化交易使用平台、私募产品开通PB业务业务。已开通前述业务的客户风险等级变为高风险时，分支机构应按照反洗钱重新身份识别要求立即开展识别工作，留存识别底稿，如发生可疑情形及时报送可疑交易，合同到期原则不再续签（）

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更多“原则上不得为洗钱高风险等级客户新办理：融资融券业务（首次授信）、股票期权业务、独立交易单元权限、量化交易使用平台、私募产品开通PB业务业务。已开通前述业务的客户风险等级变为高风险时，分支机构应按照反洗…”相关的问题

第1题

某金融机构的客户风险等级分为高、中、低三级，下列哪些做法不是《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的规定（)。

A.在与客户建立业务关系后的15个工作日内划分其风险等级

B.原则上，高风险等级客户的审核期限不得超过半年

C.原则上，中风险等级客户的审核期限不得超过两年

D.原则上，低风险等级客户的审核期限不得超过四年

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第2题

依据客户洗钱风险程度，原则上客户洗钱风险评估结果分为高风险、中风险、低风险三个等级（）
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第3题

洗钱风险等级为高风险等级的客户如果想要开通融资融券，在客户签署承诺函后可以为其开通。（)
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第4题

洗钱风险等级为高风险等级的客户如果想要开通融资融券，在客户签署承诺函后可以为其开通（）
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第5题

对公客户到柜面办理现金存取、转账汇款业务时，柜面经办人员应首先查询客户客户洗钱和恐怖融资风险等级（以下简称CCS等级)如CCS等级为“高风险类”，经办人员应不予受理，并进行可疑交易报告（）
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第6题

客户洗钱和恐怖融资风险等级分为禁止类、高风险、中风险和低风险四个等级。（)
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第7题

单位客户开通网络金融业务时，必须严格审查客户资料的合规性和完整性，客户洗钱或恐怖融资风险等级（即CCS等级)为（)的客户，不得开通企业网络金融业务。

A.中低风险类

B.禁止类

C.高风险类

D.中风险类

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第8题

对公客户办理衍生产品交易时，洗钱风险等级为低风险（含)以下，中、高风险客户须进行增强型尽调。（)
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第9题

办理对公即期结售汇业务，洗钱风险等级为中风险（含)以下，高风险客户须进行增强型尽调。（)
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第10题

原则上，客户如因政治公众人士身份而调整为高风险等级之后，分支机构不得主动降低风险等级。（）
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第11题

根据最新《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》，本行客户洗钱风险等级按照洗钱风险程度从高到低依次划分为（）。

A.禁止类

B.高风险

C.中风险

D.中低风险

E.低风险

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