题目
A.及时向公司汇报任何可能存在的个人利益与客户利益、公司利益之间的现实或潜在冲突
B.参与或促成与公司利益有冲突的业务
C.从事任何兼职工作
D.从事损害客户利益的行为
第3题
B.禁止内幕交易
C.回避利益冲突
D.保守商业秘密
第5题
A.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员
B.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定
C.在合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D.合规管理部门应当在公司享有特权
第7题
A.公司各级管理人员要体现担当精神,以身作则,以最高标准规范自身的行为,带动全员诚信合规
B.向员工说明日常业务中诚信与合规的重要性,以及工作中适用的法律法规和准则的相关规定
C.指导并监督员工遵守本准则的要求,同时采取必要的措施以防止出现违反法律法规和本准则规定的行为,切实履行预防、发现和应对合规问题的管理责任
D.管理者自身有责任知悉并理解本准则,并在日常工作中遵循本准则
第9题
A. 从业人员行为合规的依据是法律、规则、准则,并不包括各项内部规章制度
B. 从业人员行为合规是银行依法合规经营的基础
C. 从业人员行为合规是员工职业发展的保障
D. 从业人员行为合规造就员工良好的职业素质和职业操守
第10题
A.合规管理部门在公司内部享有正式的地位
B.合规管理部门在员工安排上应避免可能的利益冲突
C.合规管理部门员工应能获取和接触必须的信息和人员
D.合规管理部门全面负责合规风险管理
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