题目
第4题
关于内规建设,表述正确的是()。
A.将规章制度中的关键合规点与具体的业务流程以及具体负责的部门、岗位和人员一一对应起来,即建立“合规矩阵”,对大型银行开展内规建设很有必要
B.内规建设应每年度进行维护保障,无须动态及时修订
C.内规建设在方便基层岗位人员操作执行的前提下可以不要求准确性
D.内规建设应坚持全面性,不用考虑机构经营特点
第7题
A.以前年份风险评估的结果
B.内部政策,程序和流程的变化
C.任何新的趋势,发展和风险
D.其他金融机构违反相关的执法行动
第8题
A.专项检查
B.“飞行”检查
C.网点合规风险等级评价
D.整体移位检查
第9题
A.基金公司应该建立合规、适用、清晰的日常运作制度体系,包括制度、日常操作流程
B.建立前、后台或关键岗位间职责分工和制约机制,加强对员工在制度和流程方面的培训
C.建立适当的人力资源政策,避免核心人员流失
D.强化对制度和流程有效性的稽核
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