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[主观题]

下列关于合规管理部门的独立性,说法错误的是()

A.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员

B.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定

C.在合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

D.合规管理部门应当在公司享有特权

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第1题

商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括:()。

A.合规管理部门的功能和职责;合规负责人的合规管理职责

B.合规管理部门的权限,包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等

C.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施,包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等

D.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系;设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

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第2题

高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,下列不属于其合规管理职责的是()。A.及时向董事会或其下

高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,下列不属于其合规管理职责的是()。

A.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

B.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任

C.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

D.明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性

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第3题

证券公司应当保障合规总监的独立性,保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权
和调查权。()

A.正确

B.错误

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第4题

巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括()。A.合规部门应在银行内部享有正式地位B.应由多名

巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括()。

A.合规部门应在银行内部享有正式地位

B.应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上,应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

D.合规部门职员为履行职责,应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

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第5题

商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()

A.合规管理部门的功能和职责

B.合规管理部门的权限

C.合规负责人的合规管理职责

D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

E.合规管理部门与风险管理部门等其他部门之间的协作关系

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第6题

商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。

A.资质

B.经验

C.专业技能

D.个人素质

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第7题

下列说法中,错误的是()。A合规管理部门要保持行使权力的独立性,因此要与其他部门之间保持绝对的

下列说法中,错误的是()。

A合规管理部门要保持行使权力的独立性,因此要与其他部门之间保持绝对的独立

B管理人要将合规考核结果与员工的绩效工资和高管人员竞聘考核相结合

C合规文化建设要充分发挥人的主观能动性,将合规理念贯穿到每一业务操作环节和所办理的每笔业务,做到全员参与,各负其责

D公司领导是各项合规管理制度的制定者和传达者,应当明确合规文化建设的重要性

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第8题

根据《商业银行合规风险管理指引》,下列表述正确的有()。

A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源

B.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门

C.合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质

D.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

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第9题

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括()。

A.合规管理部门的功能和职责

B.合规管理部门的权限

C.合规负责人的合规管理职责

D.合规管理部门的薪资待遇

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第10题

合规风险管理体系应包括的基本要素有()A合规政策B合规管理部门的组织结构和资源C合规风险管

合规风险管理体系应包括的基本要素有()

A合规政策

B合规管理部门的组织结构和资源

C合规风险管理计划

D合规风险识别和管理流程

E合规培训与教育制度

F合规风险管理考核机制

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第11题

下列对合规管理部门与业务部门关系的表述哪项不正确()

A.合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训,督促业务部门管理合规风险。

B.合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。

C.业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价,提出相关意见建议。

D.业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息,报告合规风险情况,配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等。

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