题目
第2题
A.各交易场所应制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则
B.行业协会应制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录,供经营机构参考
C.行业协会应制定《办法》规定的风险承受能力最低的投资者类别,供经营机构参考
D.各交易场所、行业协会应督促、引导会员履行适当性义务,对备案产品或者相关服务应当重点关注低风险产品或者服务的适当性安排
第4题
A.A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C.C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
D.D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
第8题
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品
C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的基金产品
D.就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见。
第10题
A.年龄、收入情况
B.风险偏好、生理和心理状况
C.资产状况、诚信状况
D.投资交易行为特征
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