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依据中期协发布的《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的相关规定,经营机构应以“适当的产品销售给适当的投资者”为原则销售产品或者提供服务。()

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第1题

按照《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》,期货经营机构至少应将投资者分为()类?

A.3

B.4

C.5

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第2题

《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》不适用于投顾业务。()
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第3题

融资融券业务投资者适当性管理法规依据包括( )。
融资融券业务投资者适当性管理法规依据包括()。

A.《证券公司融资融券业务管理办法》

B.《证券期货投资者适当性管理办法》

C.《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》

D.以上都不对

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第4题

中金所、中期协对经营机构履行适当性义务进行自律管理。()
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第5题

依据证监会《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定,经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实际性判断或保证。()
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第6题

《证券期货投资者适当性管理办法》规定证券经营机构的适当性义务包括()

A.投资者分类

B.产品分级

C.适当性匹配

D.风险提示

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第7题

期货经营机构执行适当性制度的步骤有哪些?()

A.投资者评估分类

B.产品或服务分级

C.对照匹配

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第8题

按照适当性制度,期货经营机构将投资者分为:()。

A.一般投资者和特别投资者

B.普通投资者和专业投资者

C.保守投资者和积极投资者

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第9题

中国期货业协会对经营机构履行适当性义务进行监督管理。()
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第10题

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,下列经营机构制定投资者风险承受能力调查问卷说法正确的是()。

A.调查问卷问题类型应含简答题

B.问卷应当根据评估选项与风险承受能力的相关性,合理设定选项的分值和权重,建立评估得分与风险承受能力等级的对应关系

C.调查问卷不得少于10题

D.问卷内容应当至少包括收入来源和数额、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素

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