题目
第4题
A.《证券公司融资融券业务管理办法》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》
D.以上都不对
第7题
A.A.投资者不能购买与其风险承受能力不匹配的产品
B.B.经营机构允许投资者购买与其风险承受能力不匹配的产品
C.C.经营机构不需要确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者
D.D.投资者坚持购买与其风险承受能力不符的产品或者服务时,经营机构应该进行特别的书面风险警示
第8题
A.履行适当性管理义务,充分了解投资者,对投资者进行分类
B.对资产管理计划进行风险评级
C.禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品
D.在投资者书面同意下,可以向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划
第11题
A.A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C.C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
D.D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
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