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依据证监会《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定,经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实际性判断或保证。()

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第1题

《证券期货投资者适当性管理办法》规定证券经营机构的适当性义务包括()

A.投资者分类

B.产品分级

C.适当性匹配

D.风险提示

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第2题

经营机构向专业投资者销售产品或者提供服务前,应当告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。()
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第3题

依据中期协发布的《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的相关规定,经营机构应以“适当的产品销售给适当的投资者”为原则销售产品或者提供服务。()
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第4题

融资融券业务投资者适当性管理法规依据包括( )。
融资融券业务投资者适当性管理法规依据包括()。

A.《证券公司融资融券业务管理办法》

B.《证券期货投资者适当性管理办法》

C.《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》

D.以上都不对

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第5题

期货经营机构执行适当性制度的步骤有哪些?()

A.投资者评估分类

B.产品或服务分级

C.对照匹配

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第6题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展适当性自查的时间要求是()。

A.A.每两年开展一次

B.B.每年开展一次

C.C.每半年开展一次

D.D.每三个月开展一次

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第7题

当投资者风险承受能力与产品风险等级不匹配时,下列说法正确的是()。

A.A.投资者不能购买与其风险承受能力不匹配的产品

B.B.经营机构允许投资者购买与其风险承受能力不匹配的产品

C.C.经营机构不需要确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者

D.D.投资者坚持购买与其风险承受能力不符的产品或者服务时,经营机构应该进行特别的书面风险警示

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第8题

证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中正确的做法有哪些?()

A.履行适当性管理义务,充分了解投资者,对投资者进行分类

B.对资产管理计划进行风险评级

C.禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品

D.在投资者书面同意下,可以向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划

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第9题

以下哪些客户群体必须进行回访()。

A.客户年龄在70周岁以上的

B.客户接受的签约服务产品适当性不匹配的

C.客户接受了高风险服务产品的

D.专业投资者

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第10题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,()承担廉洁从业风险防控主体责任。

A.证券期货经营机构主要负责人

B.证券期货经营机构董事

C.证监会

D.证券期货经营机构

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第11题

经营机构在销售产品或者提供服务时,禁止进行活动,说法不正确的是()。

A.A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B.B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

C.C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

D.D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

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