题目
第1题
A.A.可能直接导致本金亏损的事项及可能直接导致超过原始本金损失的事项
B.B.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项
C.C.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由
D.D.产品或服务的预期收益率
第3题
A.年龄、收入情况
B.风险偏好、生理和心理状况
C.资产状况、诚信状况
D.投资交易行为特征
第5题
A.A.投资者不能购买与其风险承受能力不匹配的产品
B.B.经营机构允许投资者购买与其风险承受能力不匹配的产品
C.C.经营机构不需要确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者
D.D.投资者坚持购买与其风险承受能力不符的产品或者服务时,经营机构应该进行特别的书面风险警示
第8题
第9题
B、向客户提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务,并进行持续跟踪和管理
C、提供产品或服务前,向客户告知监管机构及交易所反洗钱、发票管理等相关规定,并介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等,进行有针对性的客户教育
D、揭示产品或服务的风险,与客户签署《风险警示书》
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