题目
A.各交易场所应制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则
B.行业协会应制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录,供经营机构参考
C.行业协会应制定《办法》规定的风险承受能力最低的投资者类别,供经营机构参考
D.各交易场所、行业协会应督促、引导会员履行适当性义务,对备案产品或者相关服务应当重点关注低风险产品或者服务的适当性安排
第1题
A.解决了适当性统一标准的问题
B.强化了经营机构的适当性义务
C.明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责
D.强化了经营机构违反适当性义务的责任约束
第3题
A.《证券公司融资融券业务管理办法》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》
D.以上都不对
第4题
A.最近1年末净资产不低于500万元的法人
B.经行业协会备案的私募基金
C.经行业协会登记的私募基金管理人
D.证券公司资产管理产品
第9题
A.境内外市场关于"了解你的客户"的理论研究和监管规定。
B.境内外机构在开户、交易等环节落实“了解自己的客户”的典型做法。
C.证券公司落实“了解自己的客户”和销售适当性需要赋予哪些权力,以及要求证券市场投资者履行哪些义务。
D.关于在证券经纪业务监管规定中制定“了解自己的客户”相关条款的具体建议。
第10题
A.向客户推荐产品
B.向客户提供投资咨询
C.办理全权委托账户
D.向金融机构推荐产品
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!