题目
A.2017年6月6日
B.2017年9月8日
C.2017年10月1日
D.2018年1月1日
第2题
A.《私募投资基金监督管理暂行办法》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
D.《证券公司治理准则》
第4题
A.全员合规
B.合规从管理层做起
C.合规创造价值
D.合规是公司生存基础
第5题
A.统一两类机构的合规管理要求
B.坚持实践中行之有效的做法
C.明确普遍适用的合规基本原则
D.提高规定的可操作性
E.强化合规管理全覆盖
第6题
A.不予追究责任
B.减轻处理
C.依法从轻、减轻处理
D.从轻处理
第7题
A.《商业银行合规风险管理指引》
B.《税收政策合规工作实施办法(试行)》
C.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
D.《保险公司合规管理办法》
第8题
A.强化全员合规
B.优化合规管理组织体系
C.强化监督管理
D.管控资金发展
第9题
第10题
第11题
A.从事证券、基金工作5年以上,并且通过注册会计书资格考试
B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
C.从事证券、基金工作8年以上,并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试
D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上
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