题目
A.全员合规
B.合规从管理层做起
C.合规创造价值
D.合规是公司生存基础
第1题
根据《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司的主发起人应该是()。
A.证券公司
B.财务公司
C.保险公司
D.信托投资公司
第2题
根据《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司的主发起人应该是()。
A.证券公司
B.财务公司
C.保险公司
D.信托投资公司
第8题
A.规范管理、执行到位,坚持各方利益均衡发展原则
B.控制风险、保障经营,坚持公司利益至上原则
C.合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则
D.稳健经营、控制规模,坚持股东利益至上原则
第9题
A.从事证券、基金工作5年以上,并且通过注册会计书资格考试
B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
C.从事证券、基金工作8年以上,并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试
D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上
第11题
根据《证券投资基金法》规定,基金公司、证券公司、商业银行等机构可从事基金的募集活动。()
A.
B.
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