题目
A.从事证券、基金工作5年以上,并且通过注册会计书资格考试
B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
C.从事证券、基金工作8年以上,并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试
D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上
第1题
A.A.丁证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露
B.B.甲证券公司财务人员王某因违法相关法律法规给公司带来财产损失
C.C. 丙证券公司赵某作为投资银行业务人员因违反执业行为准则被采取了纪律处分
D.D. 乙证券公司李某作为股票自营部门负责人在股票投资业务中给公司带来亏损
第5题
A.ⅡⅢⅣ
B. ⅠⅢⅣ
C. ⅠⅡⅣ
D. ⅠⅡⅢ
第7题
A.A.管理公司的法定代表人只能在管理公司任职
B.B.管理公司应当设置董事会
C.C.管理公司应当具备1名专职的财务总监
D.D.管理公司应当至少具备1名专职的合规风控负责人
第9题
A.信息技术安全管理及信息技术审计
B.信息技术合规与风险管理
C.报告期内信息技术治理
D.选择信息技术服务机构开展合作情况
第10题
A.对于证券公司的违法违规行为,合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责,但不能免除监管机构的监管职责
B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施
C.证券公司监事未能勤勉尽责,致使公司存在重大合规风险的,证券业协会可以责令证券公司予以更换
D.证监会根据审慎监管的原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管
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