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证券基金经营机构违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,中国证监会可以采取()等行政监管措施

A.出具警示函

B.暂停展业

C.责令改正

D.监管谈话

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第1题

证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的,按照()的有关规定,进行行政处罚。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券投资基金法》Ⅲ.《证券公司监督管理条例》Ⅳ.《刑法》

A.ⅡⅢ Ⅳ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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第2题

我国证券经营机构主要为证券公司,证券公司可以通过从事证券自营业务,以自己的名义或带其客户进行()

A.股票买卖

B.基金申购

C.债券买卖

D.证券投资

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第3题

证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以依法对直接负责的主管人员和其他责任人员釆取()等行政监管措施。①责令改正②监管谈话③出具警示函④公开谴责⑤暂停业务

A.①②③

B.③④⑤

C.①③④

D.①②③④

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第4题

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》所称的合规,是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则()
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第5题

在我国,合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定,经()批准
投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。

A.中国证监会

B.国务院

C.证券经营机构

D.中国人民银行

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第6题

经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金,运用所募的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构可简称为()。

A. QDII

B.RQFII

C.ETF

D.QFII

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第7题

《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》适用的机构主体包含哪些?()

A.证券公司

B.证券公司子公司

C.基金公司

D.基金公司子公司

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第8题

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的,不得担任财务顾问。

A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚

D.最近24个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查

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第9题

下列关于证券公司信息技术管理一般规定的说法正确的是()①中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理②中国证券业协会及中国证券投资基金业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关自律规则,对证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施自律管理③证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动,应遵循《证券基金经营机构信息技术管理办法》等相关规定④中国证券业协会是从事证券基金业务活动的责任主体

A.①②③

B.①②④

C.①④

D.①③④

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第10题

经中国证券监督管理委员会批准在中国人民共和国境内募集资金,运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构是()。

A.QDII

B.QFII

C.ETF

D.RQFII

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