题目
A.出具警示函
B.暂停展业
C.责令改正
D.监管谈话
第1题
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
第3题
A.①②③
B.③④⑤
C.①③④
D.①②③④
第4题
第5题
A.中国证监会
B.国务院
C.证券经营机构
D.中国人民银行
第6题
A. QDII
B.RQFII
C.ETF
D.QFII
第8题
A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚
D.最近24个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
第9题
A.①②③
B.①②④
C.①④
D.①③④
第10题
A.QDII
B.QFII
C.ETF
D.RQFII
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