《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》所称的合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（）

A.强化全员合规

B.优化合规管理组织体系

C.强化监督管理

D.管控资金发展

A.不予追究责任

B.减轻处理

C.依法从轻、减轻处理

D.从轻处理

A.合规创造价值

B.合规是公司生存基础

C.合规从员工做起

D.全员合规

A.《私募投资基金监督管理暂行办法》

B.《证券期货投资者适当性管理办法》

C.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》

D.《证券公司治理准则》

A.《商业银行合规风险管理指引》

B.《税收政策合规工作实施办法（试行）》

C.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》

D.《保险公司合规管理办法》

A.统一两类机构的合规管理要求

B.坚持实践中行之有效的做法

C.明确普遍适用的合规基本原则

D.提高规定的可操作性

E.强化合规管理全覆盖

A.丁证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露

B.甲证券公司财务人员王某因违法相关法律法规给公司带来财产损失

C. 丙证券公司赵某作为投资银行业务人员因违反执业行为准则被采取了纪律处分

D. 乙证券公司李某作为股票自营部门负责人在股票投资业务中给公司带来亏损

A.从事证券、基金工作5年以上，并且通过注册会计书资格考试

B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施

C.从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试

D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上

A．规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则

B．控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则

C．合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则

D．稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则

A．规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则

B．控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则

C．合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则

D．稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则

A．中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取纪律处分的监管措施

B．中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取责令参加培训的监管措施

C．中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取监管谈话的监管措施

D．中国证监会认定违反规定的证券公司合规负责人为不适当人选