题目
第2题
A.D-反洗钱证件失效客户
B.A-反欺诈系统A级管控
C.E-反洗钱一人多客户号
D.G-反欺诈系统高风险管控
第3题
A.控制或解除控制的具体原因+分行+联系网点的电话号码
B.分行+联系网点的电话号码
C.控制或解除控制的具体原因+分行
D.控制或解除控制的具体原因+联系网点的电话号码
第4题
第5题
A.为了解客户身份资料、交易背景、交易目的和实际控制人,有时需要向客户经理了解情况
B.在反馈调查结果前,应对调查资料进行认真整理分析
C.应将保单申请资料、交易凭证等资料整理成册
D.证券期货业金融机构在提供账户交易信息时,应严格按照要求提供完整的项目信息分支机构无法自行获取的信息,应通过上级机构协调获取
第6题
A.严禁逆流程办理柜面业务,或办理未完成审批授权的业务
B.严禁未履行交接手续,将本人保管的凭证、印章、钥匙等重要物品交与他人使用,或未经审批将凭证、印章带离营业场所
C.严禁不按照规章制度要求进行授权
D.严禁篡改、隐匿、故意损毁会计档案,或泄露客户、银行会计信息及反洗钱工作信息
第8题
A.应依据股权转让流出控制信息表为申请主体办理资金汇出
B.外汇局在控制信息表的备注栏进行备注的,应以备注内容为准
C.分次汇出资金的,可于本次汇出时留存税务证明,并在留存件上加注本次己汇出金额
D.最后一笔资金汇出银行应留存税务证明原件
E.应在业务办理后及时完成国际收支申报手续
第10题
A.继续受理
B.征得客户同意后受理
C.暂缓受理
D.征得主管同意后继续
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