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[单选题]

特定个人客户不包括以下哪些类型?()

A.政治公众人物

B.国际组织高管人员

C.私人银行客户

D.居民客户

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第1题

对于洗钱中高风险等级客户、私人银行客户、非居民自然人客户等特定类型的个人客户,在一般客户身份识别基础上,还应根据客户的特点,有针对性地开展()。

A.特定类型客户身份识别

B.加强客户身份识别

C.委托第三方机构识别

D.存续期间客户识别

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第2题

对于外国政要、国际组织高管人员等特定自然人客户身份识别的要求,不适用于其特定关系人(如亲属)。()
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第3题

以下客户开立账户时,需要经我行高管层批准的是()。

A.中国政要

B.外国政要

C.政治公众任务

D.国际政府组织官员

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第4题

公司类客户信用等级包括()。

A.AAA

B.AA

C.BBB

D.BB

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第5题

与所有政治公众人士及其特定关系人客户,以及机构客户受益所有人为政治公众人士及其特定关系人,建立业务关系以及开展新业务之前,需获得本机构负责人审批()
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第6题

自2017年7月1日起,我行网点柜员受理客户开立个人银行账户时,如客户尚未在我行开立客户号,应请客户填写《个人税收居民身份声明文件》。()
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第7题

《晋商银行个人客户金融信息安全管理办法》规定:通过与客户建立业务关系收集个人客户金融信息时,应当在相对隐秘的环境进行,避免在公众场合将个人客户金融信息暴露给其他人。()
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第8题

一个私人银行的合规专员接受了一项任务,审核对一些人的流程,以确保是符合相关指导原则的。这包括了VIP客户例如明星和政客。下列哪两个陈述与沃尔夫斯堡私人银行反洗钱原则一致?()

A.所有新的个人客户必须经过至少一个人的批准,不包括负责的私人银行业者

B.负责的私人银行业者可以利用银行的集中账户阻止对VIP的敏感财务信息披露

C.为了限制对敏感信息的散播,对VIP客户账户的审核必须由负责的银行业者完成

D.当VIP客户使用编号账户,从该账户发出的电汇不应该包括客户的名字

E.当一个账户在一个人的名下时,负责的私人银行业者必须确认这个客户是否是代表他自己

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第9题

政治公众人物包括在职和曾经任职的高级政府官员、国际组织官员,及其亲属和密切关系人员。()
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第10题

拟分类信贷资产的“客户风险类型”不包括以下哪种类型()

A.一般公司类

B.小企业客户

C.项目法人

D.集团客户

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