题目
A.了解相关法律法规和行业准则,具备胜任合规管理工作所需要的专业知识和技能
B.热爱公司,诚实守信,坚持原则,模范遵守公司各项规章制度
C.曾经处理过公司不合规情况
D.在公司任职三年及以上,熟悉公司业务及热交换系统、后处理系统生产及销售行业
第1题
A.由合规部门负责人全面协调商业银行合规风险的识别和管理
B.由合规部门负责人分管高风险的信贷业务
C.由合规部门负责人监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
D.由合规部门负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告
第2题
合规管理计划的制定由下列哪个机构负责()。
A.董事会
B.监事会
C.合规负责人
D.合规管理部门
第3题
A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
第4题
A.合规负责人兼任公司董事会秘书
B. 合规负责人同时分管公司产品部
C. 合规负责人同时分管监察稽核部和风险管理部
D. 合规负责人兼任公司工会主席
第5题
A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
第6题
A.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
B.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行 日常监督
C.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以便合规缺陷得到及时有效的的解决
第7题
()对公司的合规管理承担最终责任。
A.督察长
B.合规与风险控制部
C.合规与风险管理委员会
D.董事会
第8题
A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
D.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
第9题
A.人力资源部门
B.合规管理委员会
C.分管领导
D.合规部
第11题
A.制定书面的合规政策
B.贯彻执行合规政策
C.任命合规负责人
D.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件
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