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[多选题]

董事会应履行合规管理职责,其中包括()。

A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性

C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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第1题

高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责不包括()。

A.A.制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工

B.B.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

C.C.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性

D.D.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

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第2题

董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()。

A.制定商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

C.对商业银行合规风险管理进行日常监督

D.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

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第3题

商业银行的董事会审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施。()
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第4题

关于基金管理人董事会的合规职责,以下表述错误的是()。

A.A.批准公司合规管理部门的设置及其职能

B.B.董事会审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决

C.C.根据董事长的提名,由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

D.D.董事会审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对合规情况进行年度评估

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第5题

商业银行的合规政策至少应包括()。

A.合规管理部门的功能和职责

B.合规管理部门的权限,包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等

C.合规负责人的合规管理职责

D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

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第6题

以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是()。

A.制定书面的合规政策

B.制定并执行风险为本的合规管理计划

C.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

D.对员工进行合规培训

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第7题

合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线。()
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第8题

关于合规文化建设的观点,以下正确的是()。

A.合规文化建设主要是高级管理层的职责

B.合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从每一个员工做起

C.合规文化建设应融入企业文化建设全过程

D.合规管理部门应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念

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第9题

分支机构专职合规监察员、兼职合规监察员应接受所属分支机构负责人的管理,履行本分支机构的合规管理职责,做好分支机构的合规制度建设、合规审查、合规检查、合规咨询和督导、合规监测、合规培训、监管配合等工作。()此题为判断题(对,错)。
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第10题

各单位应确保有足够数量的合规官从事合规工作,并保障合规官在职责范围内有足够权限独立、自主履行职责以有效落实合规制度。()
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第11题

目前,股份公司合规体系中合规管理机构包括以下哪些()

A.合规委员会

B.首席合规官

C.合规办公室(合规主管部门)

D.合规官

E.业务部门(合规管理职责)

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