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各单位应确保有足够数量的合规官从事合规工作，并保障合规官在职责范围内有足够权限独立、自主履行职责以有效落实合规制度。（）

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第1题

各单位选拔合规官时不得要求合规官填写《合规官候选人背景调查表》。（）

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第2题

《合规官管理实施细则》适用于各单位对合规官的选任及管理。首席合规官的相关规定适用《合规管理工作总则》。（）

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第3题

各单位合规官和高风险岗位员工必须定期进行合规培训。（）

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第4题

合规官的选拔、职级、晋升依照各单位现行有效的人事制度执行。（）

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第5题

股份公司下属单位任命的合规官应向上级合规主管部门备案。（）

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第6题

关于合规文化建设的观点，以下正确的是（)。

A.合规文化建设主要是高级管理层的职责

B.合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从每一个员工做起

C.合规文化建设应融入企业文化建设全过程

D.合规管理部门应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念

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第7题

在与第三方合作前，（）应对第三方进行尽职调查。

A.A.合规办公室

B.B.业务部门

C.C.合规官

D.D.公司聘用的律师事务所

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第8题

以各单位名义实施的捐赠赞助必须填写（），事先向本级单位业务部门负责人和合规主管部门报告并获得批准。

A.A.捐赠赞助合规审批表

B.B.诚信合规申明

C.C.第三方合规申明

D.D.员工合规申明

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第9题

各单位合规主管部门应定期审查本单位的合同合规管理文件材料，确保本细则流程有效、可靠。（）

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第10题

分支机构专职合规监察员、兼职合规监察员应接受所属分支机构负责人的管理，履行本分支机构的合规管理职责，做好分支机构的合规制度建设、合规审查、合规检查、合规咨询和督导、合规监测、合规培训、监管配合等工作。()此题为判断题(对，错)。

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