题目
A.证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖,并承担价格风险
B.证券账户中的股票账户可以用于买卖股票,也可以买卖债券和基金
C.在交易委托中,与限价委托相比,市价委托的优点是保证及时成交
D.投资银行通过现金账户从事信用经纪业务
E.证券经纪商不承担交易中的价格风险
第2题
A.证券公司不得将其自营账户借给他人使用
B.证券公司办理经纪业务,可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
C.证券公司可以对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D.证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
第3题
A.A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.B.Ⅱ、Ⅳ
C.C.I、Ⅱ
D.D.Ⅲ、Ⅳ
第5题
A.证券经纪业务的基本要素是市场席位进入、账户管理、结算清算等
B.证券经纪业务的功能是帮助客户完成交易并保障证券交易通畅
C.证券投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬
D.证券投资顾问业务的功能是辅助投资者进行投资决策,帮助客户实现资产增值
第6题
A.信用交易证券交收账户
B.融券专用证券账户
C.信用交易资金交收账户
D.客户信用交易担保证券账
第8题
A.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
B.违背客户的委托为其买卖证券
C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
第9题
A.A.划转指令有效
B.B.划转指令无效
C.C.100股划转有效
D.D.以上均不对
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