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各分支机构负责人是所在单位证券投资顾问业务合规管理的责任人。（)

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第1题

分支机构应对本机构投资顾问发布的投顾观点内容进行合规审核，经审核通过后方可发布。（)

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第2题

集团分管领导、各职能部门和各事业部负责人是绩效管理第一责任人，承担绩效管理主体责任。（)

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第3题

合规管理考核对象为各部门、各分子机构。（)

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第4题

营业部承担本营业部洗钱风险管理的直接责任，各营业部负责人是本机构反洗钱工作第一责任人。（）

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第5题

存放同业业务应逐笔签订存放同业协议，并按相关规定合规管理。（)

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第6题

以下不属于高级管理层的合规管理职责的是（)。

A.制定书面的合规政策

B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

C.贯彻执行合规政策

D.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性命题依据：商业银行合规风险管理指引

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第7题

对入职一级分公司本部的从业人员，由分公司负责人及分公司合规负责人共同对新入职从业人员进行合规谈话。（)

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第8题

分支机构应对投资顾问从业行为、所服务客户证券交易情况进行监控，对发现的异常情况进行调查处理。（)

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第9题

《商业银行合规风险管理指引》中，商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离。（)

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第10题

营业部需设立反洗钱专岗，由运营总监或合规负责人兼任，并将名单向法律合规部报备。（）

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