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对入职一级分公司本部的从业人员，由分公司负责人及分公司合规负责人共同对新入职从业人员进行合规谈话。（)

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第1题

反洗钱保密协议只需要纳入员工日常反洗钱合规培训就行了，不需要纳入员工入职合规培训。（）

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第2题

分公司负责人牵头督促执业行为管理方案的落实，采取定期日常检查的方式，加强对苗头性合规问题的关注和处理力度。（)

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第3题

在考虑是否将现有的内部审计资源从正在进行的合规性审计转向管理层要求的对某分公司审计时，以下哪一种情况最不重要？

A.与合规性审计相关的重大违规罚款的可能性

B.过去一年中该分公司费用的增长

C.与合规性审计相关的舞弊的可能性

D.该分公司一年前由外部审计师进行过一次财务审计

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第4题

征信系统接入机构应当建立征信从业人员的合规教育制度，通过（)方式，定期对征信工作负责人、征信从业人员进行合规教育。

A.内部培训

B.上岗前考试

C.集中宣传教育

D.以上都是

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第5题

公司应将合规知识纳入新员工入职培训内容，员工应全覆盖接受（)的培训。

A.合规基础知识

B.基本要求

C.基本行为规范

D.以上全部

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第6题

分公司发生突发事件后，应在初步核实情况后立即向对口管理部门、分公司联系领导、公司合规管理部、风险管理部口头报告。III、Ⅳ级突发事件还应在24小时内将书面报告报送给合规总监、首席风险官、总裁和董事长。()此题为判断题(对，错)。

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第7题

日常投诉由（）统筹处理；三级投诉（）统筹处理；二级投诉（）统筹处理

A.项目条线负责人;项目负责人;区域/分公司运营职能

B.项目负责人;区域/分公司运营职能;区域/分公司负责人

C.项目条线负责人;项目负责人;区域/分公司负责人

D.项目负责人;区域/分公司运营职能;运营管理中心负责人

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第8题

一级安全教育由人力资源部牵头，安全技术部负责实施，是对新入职的员工在没有分配到工作岗位之前，必须进行的安全教育。（)

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第9题

金融机构的合规管理职能与内部审计职能差别不大，可以由同一个部门承担。（)

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第10题

营业部需设立反洗钱专岗，由运营总监或合规负责人兼任，并将名单向法律合规部报备。（）

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