更多“分支机构应对投资顾问从业行为、所服务客户证券交易情况进行监控,对发现的异常情况进行调查处理。()”相关的问题
第1题
分支机构应对本机构投资顾问发布的投顾观点内容进行合规审核,经审核通过后方可发布。()
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第2题
客户经理可利用资产管理功能对于名下已经进行资产配置的客户,监控投资组合情况,根据实时市场情况进行投资比例再平衡操作。()
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第3题
根据南方电网公司《营销班组工作手册(服务调度班)》,服务调度人员应对短信发送情况进行监控,每周测试短信上、下行功能是否正常。()
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第4题
会计监控系统对柜员每日累计查询客户信息、账户信息超过60次的情况进行监控。()
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第5题
员工可以通过微信、QQ等自媒体工具向客户提供证券投资顾问服务。。()
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第6题
采集业务应用情况监控主要包括每日跟踪采集业务应用情况及相关指标,并积极配合各业务应用部门对应用中发现的问题进行处理。()
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第7题
民用航空器起飞前客舱内声称劫机者,如果是对民航服务不满而言语过激,机组人员应对行为人及其行李予以监控,但对随行者可视情况注意监控。()
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第8题
各分支机构负责人是所在单位证券投资顾问业务合规管理的责任人。()
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第9题
业务部门要定期核查系统内是否存在转换异常情况处理不正确的情况,发现用户资料不一致要及时处理()
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第10题
根据《成都农商银行营业网点服务质量管理办法》要求,服务检查结果由总行客户服务部发予各分支机构,各分支机构收到通报结果后,若存在异议,应先对实际情况进行核实,若仍存在异议,可在三个工作日内进行申诉,提供的佐证须为监控视频或监控截图()此题为判断题(对,错)。
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